近日，私募基金行業再次曝出違規事件，一家私募機構因違規行為被列入網下投資者異常名單。據中國證券業協會（中證協）最新公告，上海烜鼎資產管理有限公司（以下簡稱“上海烜鼎”）成為2024年第3批被點名的私募機構，其被列入異常名單的時限為2024年12月27日至2025年2月26日。

值得注意的是，這并非上海烜鼎首次被列入關注名單，中證協指出，這已是其連續第二次上榜。根據規定，被列入異常名單的網下投資者，在科創板、創業板、主板等板塊的發行人和主承銷商在進行網下詢價時，將不得接受其報價，也不得向其配售股票。

除了上海烜鼎，近年來還有多家私募機構因違規行為被列入中證協的網下投資者異常名單。例如，廣東天創基金在過去三年內多次上榜，其中一次被列入的時限為2023年12月30日至2024年2月29日。根據披露的異常情形，廣東天創基金在一個年度內累計進入關注名單三次以上。

今年4月，廣東天創基金因在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在違規行為，被深交所出具了監管函，并被采取書面警示的自律監管措施。中證協還披露，廣東天創基金在今年6月被限制打新半年，限制時間從2024年6月20日至2024年12月19日。

上海烜鼎成立于2014年，注冊及實繳資本均為1000萬元，管理規模為20-50億元，登記在冊的18位全職員工均具備基金從業資格。據中基協披露，上海烜鼎還擁有私募投顧資格。然而，該私募的注冊地與辦公地并不在同一轄區，注冊地位于上海市崇明縣，而辦公地則位于福建省福州市。

上海烜鼎在資本市場也頗為活躍，其旗下私募產品不僅出現在多家上市公司的十大股東行列，如恒鋒信息、禾盛新材、天邁科技等，還曾計劃通過協議轉讓方式受讓上市公司股份。

對于廣東天創基金而言，其違規行為主要集中在內控制度制定和執行不完備，以及估值定價依據不充分、報價集體決策機制不完善等方面。深交所具體指出，該私募在部分內控制度審批流程缺失、報價環節復核程序執行不到位等方面存在問題。同時，在估值定價方面，其研究報告未對財務數據、盈利能力等內容進行分析，推導過程不合理，且最終確定報價的決策過程記錄缺失。

中證協在日常監測中也發現，廣東天創基金在后續展業過程中未能有效整改，多次因異常報價情形被列入網下投資者關注名單和異常名單。鑒于其多次出現違規行為且未能按照要求有效整改，中證協決定對其采取列入網下投資者限制名單6個月的自律措施。