中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日向證券公司下發(fā)了一份重要通知，旨在加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券行業(yè)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管。該通知全稱為《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制的通知》，要求券商建立相關(guān)投訴和舉報(bào)線索的收集機(jī)制。

根據(jù)通知內(nèi)容，這一機(jī)制是落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求的具體舉措，旨在規(guī)范信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券行業(yè)的行為。這些服務(wù)機(jī)構(gòu)若在證監(jiān)會(huì)備案并向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，一旦出現(xiàn)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，證券公司可向協(xié)會(huì)提交相關(guān)線索材料。

通知明確列舉了四種需要重點(diǎn)關(guān)注的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。首先是商業(yè)賄賂行為，包括服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)給予財(cái)物等手段賄賂證券公司工作人員或其他相關(guān)人員，以獲取交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其次是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳，服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其產(chǎn)品性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評(píng)價(jià)或曾獲榮譽(yù)進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)證券公司或交易者。

第三種行為涉及利用技術(shù)手段實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)據(jù)、算法或其他技術(shù)手段，影響證券公司的選擇，或妨礙、破壞其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)。這包括誘導(dǎo)、欺騙或強(qiáng)迫證券公司修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)，以及惡意不兼容其他合法產(chǎn)品。

最后，通知指出擾亂市場(chǎng)秩序的定價(jià)行為也在監(jiān)管范圍內(nèi)。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施價(jià)格歧視、惡意操縱價(jià)格、強(qiáng)制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對(duì)象，或附加其他不合理交易條件，破壞市場(chǎng)供求機(jī)制和價(jià)格形成的自主性與公平性。

協(xié)會(huì)建立的投訴和舉報(bào)線索收集機(jī)制主要用于發(fā)現(xiàn)和分析風(fēng)險(xiǎn)線索，反映行業(yè)共性問(wèn)題，但并不替代證券公司向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的投訴舉報(bào)行為。協(xié)會(huì)將對(duì)提交的線索材料進(jìn)行完備性審查，若材料不完備或問(wèn)題不清晰，將在10個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司補(bǔ)充材料。證券公司需在10個(gè)工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料，否則將不予處理。

協(xié)會(huì)將建立線索信息臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新，定期或不定期向證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管司上報(bào)證券公司報(bào)送的線索材料情況。對(duì)于個(gè)性問(wèn)題，協(xié)會(huì)將指導(dǎo)證券公司根據(jù)合同約定與被投訴方協(xié)商解決，或向市場(chǎng)監(jiān)管部門投訴舉報(bào)。對(duì)于行業(yè)共性問(wèn)題，尤其是影響較大的，協(xié)會(huì)將組織相關(guān)單位向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告。

如果服務(wù)機(jī)構(gòu)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為同時(shí)涉及期貨或基金行業(yè)，協(xié)會(huì)將視情況與期貨業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行會(huì)商，共同應(yīng)對(duì)相關(guān)問(wèn)題。