浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“同花順云軟件”）近期因違規行為受到監管部門的嚴厲處罰，其總經理趙遠及合規專員吳杰也被約談。這一事件源于同花順云軟件在直播業務中的多項違規操作。
浙江證監局于11月25日公布了兩項針對同花順云軟件相關責任人的行政監管措施。據調查，同花順云軟件在直播過程中存在暗示推薦個股等六項違規行為。因此，浙江證監局決定對趙遠和吳杰采取監管談話的處罰措施。
同花順云軟件是同花順（300033）的子公司，擁有中國證監會許可的證券投資咨詢業務資格。然而，近期該公司在直播業務中的不規范行為引起了監管部門的注意。
早在11月15日，市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月，導致同花順股價出現異常波動。當晚，同花順發布公告，承認其子公司同花順云軟件因在直播過程中存在多項違規情形，被浙江證監局責令改正并暫停新增客戶，整改期限為3個月。這一公告進一步證實了市場傳言的真實性。
浙江證監局在調查中發現，同花順云軟件存在多項違規行為。其中包括營銷人員使用客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖以及個股過往業績進行宣傳，但缺乏風險提示；部分營銷、服務人員夸大宣傳，變相承諾收益；部分提供投資建議的人員未登記為證券投資顧問；直播業務推廣過程中合規管控不到位，存在暗示推薦個股的情形；在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；以及與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務時，合規管控不到位。
鑒于上述違規行為，浙江證監局決定對趙遠和吳杰分別采取監管談話的監督管理措施。作為公司總經理和合規專員，趙遠和吳杰對公司的合規管理負有不可推卸的責任。
盡管此次行政監管措施對同花順云軟件的業務產生了一定影響，但同花順在公告中表示，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。同花順云軟件2023年度證券投資咨詢業務營業收入為1.99億元，占公司合并報表營業收入的5.58%。此次處罰主要涉及暫停新增客戶，對現有客戶的服務不會受到影響。
