近日，多家券商資管與公募基金公司相繼發(fā)布合規(guī)崗位人事變動公告，引起了市場的廣泛關(guān)注。

12月7日，招商資管、廣發(fā)資管、興證資管以及中銀國際證券等多家券商資管子公司，均宣布了合規(guī)總監(jiān)或首席風(fēng)險官等關(guān)鍵崗位的變更。與此同時，擁有萬億規(guī)模的公募基金公司博時基金，也公告了其督察長的更迭信息。

據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，公募基金行業(yè)已有多達(dá)25家公司發(fā)布了51次關(guān)于督察長或代督察長的變更公告。這一數(shù)據(jù)表明，合規(guī)風(fēng)控崗位在公募基金行業(yè)中的變動尤為頻繁，特別是中小基金公司，其合規(guī)負(fù)責(zé)人的更迭更為顯著。

具體來看，12月7日，招商資管發(fā)布公告稱，其副董事長熊志鋼因工作調(diào)動不再兼任合規(guī)總監(jiān)，由具備豐富監(jiān)管背景的任曉偉接任。任曉偉曾在內(nèi)蒙古證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等機構(gòu)任職，并曾在富榮基金擔(dān)任督察長。

廣發(fā)資管在同日也宣布了首席風(fēng)控官的變更，由公司副總經(jīng)理、首席信息官蔣榮不再代任首席風(fēng)險官，改由崔舟航接任。崔舟航是廣發(fā)系風(fēng)控領(lǐng)域的“老人”，擁有豐富的風(fēng)險管理經(jīng)驗。

興證資管和中銀國際證券也分別公告了合規(guī)負(fù)責(zé)人的調(diào)整。興證資管的合規(guī)總監(jiān)付志堅離任，由董事長孫國雄代任。而中銀國際證券的合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因辭職，由公司總裁周冰兼任。值得注意的是，亓磊的辭職曾在今年3月就有所傳聞，但直到12月7日才正式公告。

博時基金也公告稱，其督察長孫麒清因到齡退居二線，由吳曼接任。吳曼曾在深圳證監(jiān)局工作多年，并在招商證券擔(dān)任法律合規(guī)部總經(jīng)理，具有豐富的合規(guī)管理經(jīng)驗。

今年以來，隨著一系列政策的出臺，監(jiān)管層對券商和公募基金行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強。在強監(jiān)管的背景下，券商合規(guī)和公募督察長等崗位的重要性日益凸顯。監(jiān)管層要求券商和公募機構(gòu)聚焦校正行業(yè)機構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，并依法嚴(yán)懲違法違規(guī)行為。

在此背景下，合規(guī)風(fēng)控人才的培養(yǎng)與聘用也變得更加重要。不少公募基金公司正在加強合規(guī)風(fēng)控體系的建設(shè)，將合規(guī)風(fēng)控貫穿于業(yè)務(wù)的方方面面。一些頭部公募基金公司更是將合規(guī)穩(wěn)健作為經(jīng)營底色，不斷提升全體員工的執(zhí)業(yè)操守和專業(yè)精神。

對于中小基金公司而言，合規(guī)風(fēng)控崗位的頻繁變動可能帶來一定的挑戰(zhàn)。一些公司在督察長離職后，不得不暫時由其他高管代任，這可能影響合規(guī)風(fēng)控工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。因此，中小基金公司需要更加重視合規(guī)風(fēng)控崗位的建設(shè)和人才培養(yǎng)，以確保公司的合規(guī)風(fēng)控工作得到有效落實。