北京國資公司正式接手瑞信證券49%股權(quán)，證監(jiān)會提出反饋意見

近日，北京國資公司從方正證券手中成功接手瑞信證券49%的股權(quán)，成為瑞信證券的重要股東。然而，這一交易并未順利過關(guān)，證監(jiān)會近期對瑞信證券變更主要股東和實(shí)際控制人的申請?zhí)岢隽嗽敿?xì)反饋意見。

據(jù)悉，證監(jiān)會的反饋意見主要集中在材料的充分性方面，特別是對財(cái)務(wù)健康、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露以及公司治理等多個(gè)方面的關(guān)注。反饋意見主要涉及北京國資公司以及瑞士銀行及瑞銀集團(tuán)。

針對瑞士銀行及瑞銀集團(tuán)，證監(jiān)會關(guān)注到其過去的處罰記錄以及盈利狀況。尤其是瑞士銀行所涉及的部分案件尚在進(jìn)行中，盡管部分已完成整改，但相關(guān)違法違規(guī)行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度等并未得到明確說明。同時(shí)，證監(jiān)會還要求瑞士銀行補(bǔ)充完善近3年的業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤等排名情況，以證明其符合外商投資證券公司的相關(guān)要求。

另一方面，北京國資公司也面臨證監(jiān)會的嚴(yán)格審查。證監(jiān)會要求北京國資公司提交關(guān)于其負(fù)債大幅減少的具體原因說明，并結(jié)合2023年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表論證其是否符合持股5%以上股東的相關(guān)規(guī)定。北京國資公司制定的瑞信證券風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案也被認(rèn)為過于原則化，需要進(jìn)一步完善。

瑞信證券原名瑞信方正證券，最初由瑞士信貸銀行股份有限公司與方正證券合資設(shè)立。然而，在經(jīng)過一系列股權(quán)變動后，瑞信證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。此次北京國資公司的接手，也標(biāo)志著瑞信證券將迎來新的發(fā)展階段。

盡管面臨證監(jiān)會的嚴(yán)格審查，但北京國資公司表示，公司作為具有豐富金融類企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的市管國有企業(yè)，有信心和能力管理好瑞信證券。同時(shí)，北京國資公司還強(qiáng)調(diào)，與瑞銀集團(tuán)的緊密合作關(guān)系將為瑞信證券的未來發(fā)展提供有力支持。